2024年房价会继续下跌吗

　　直播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监2024年房价会继续下跌吗局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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